徐某、康某系夫妻關系

【監管出手:這對夫妻#終身證券市場禁入# !什麼信號?】近日,深圳證監局依法對深圳前海匯能金融控股集團有限公司兩名主要負責人,采取終身證券市場禁入措施。 這是深圳證監局首次在私募領域采取的市場禁入措施 ,也是對嚴重違法違規私募機構責任人員從嚴從重懲戒的典型案例。

據了解,前海匯能是註冊地在深圳的其他類私募基金管理人,公司兩名主要負責人徐某、康某系夫妻關系,先後擔任公司法定代表人、執行董事、總經理。在兩人擔任公司負責人期間,公司存在發行私募基金未在中國證券投資基金業協會辦理備案手續、挪用基金財產等違規行為,也涉嫌違法犯罪行為,涉案金額特別巨大,涉及投資者人數眾多,嚴重擾亂了證券市場秩序並造成了惡劣的社會影響。結合徐某、康某違法違規情況和情節,在履行事先告知、聽證等法定程序後,深圳證監局於近日對兩人采取了終身證券市場禁入措施。http://t.cn/A6fdEBiO

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