​​【上市公司獨立董事必須做到“人格獨立”】來源:譚浩俊微財經

11月26日,證監會就整合涉及證監會的27件規范性文件(合並後制定規則6件、修改17件、廢止4件)向社會公開徵求意見,其中,包括《上市公司獨立董事規則(徵求意見稿)》。

在這份意見徵求稿中,有關獨立董事的獨立性要求,是這樣表述的:獨立董事應當獨立履行職責,不受上市公司主要股東、實際控制人或者其他與上市公司存在利害關系的單位或個人的影響。 獨立董事原則上最多在五家上市公司兼任獨立董事,並確保 有足夠的時間和精力有效地履行獨立董事的職責。

也就是說,徵求意見稿對獨立董事的獨立性要求還是比較高的。如果獨立董事們能夠按照這樣的要求去做,相關的企業也能嚴格執行證監會提出的要求,那麼,獨立董事就能夠在上市公司發揮好自己的作用,確保上市公司運行規范、行為規范、發展規范。

那麼,上市公司獨立董事如何才能真正具有“獨立性”、真正做到“獨立性”、真正完成“獨立性”呢?筆者認為,上市公司獨立董事必須做到“人格獨立”。如果能夠做到“人格獨立”,也就一定能夠真正滿足“獨立性”要求,能夠對上市公司健康發展發揮非常重要的作用。

上市公司獨立董事的“人格獨立”,首先需要法律和制度的保障。我們注意到,證監會的徵求意見稿,已經非常明確地規定了獨立董事的職責,明確要求獨立董事必須獨立履行職責。獨立董事應當按時出席董事會會議,了解上市公司的生產經營和運作情況,主動調查、獲取做出決策所需要的情況和資料。同時要求,獨立董事除按規定獲得上市公司給予的津貼外,不應從該上市公司及其主要股東或有利害關系的機構和人員取得額外的、未予披露的其他利益。也就是說,規定對獨立董事的責權利都有了明確要求,目的就是為了讓獨立董事能夠獨立履行職責,真正發揮獨立董事的作用,從而在法律和制度層面給予獨立董事“人格獨立”,而不是在履行職責時沒有法律和制度依據,沒有法律和制度保障。

上市公司獨立董事的“人格獨立”,需要上市公司積極配合。為什麼一些上市公司會出現弄虛作假等方面的問題,而在這些問題面前,獨立董事又似乎顯得無能為力,自然與這些上市公司不把獨立董事當回事,而是在支付了獨立董事的津貼之後,就把獨立董事當作擺設,遇到重大決策、重大投資、重大資金轉移等,都不通過獨立董事,也不徵求獨立董事的意見,從而讓獨立董事們壓根就無法起到應有的作用。如康美藥業,就是典型的不把獨立董事當回事,不尊重獨立董事的權利,不聽眾獨立董事的意見,從而讓獨立董事無法保證“人格獨立”。因此,上市公司必須對獨立董事有敬畏之心,要尊重獨立董事的權利,要徵求獨立董事的意見。特別是重大決策,如果沒有獨立董事的同意和簽字,就不能實施。這一點,相關制度和規定也要進一步完善,對不尊重獨立董事權利的上市公司,應當追究法定代表人的法律責任。

上市公司獨立董事的“人格獨立”,更需要獨立董事們自己爭取和維護。這次康美藥業追究獨立董事的賠償責任,讓獨立董事們如夢初醒,一個個嚇得驚惶失措,辭職的辭職,膽戰心驚的膽戰心驚,惶恐不安的惶恐不安,整個就是一顆巨大的炸彈,讓上市公司獨立董事們終於知道自己肩上的責任,知道自己的職責不只是拿錢,還要擔責。搞不好,就會出現嚴重問題。因此,康美藥業事件後,獨立董事們終於要醒悟了,要開始掂量掂量獨立董事的分量了。迷迷糊糊,吊兒郎當,上市公司法定代表人、主要股東、實際控制人怎麼說,自己就怎麼做,可能就不會那麼簡單了。康美藥業的獨立董事,一年的津貼也就10萬左右,賠償金額卻高達億元,這樣的獨立董事,除了傾家蕩產,還有什麼呢?想想問題的發生,這樣的賠償又似乎合情合理合法呀。所以,要想做上市公司的獨立董事,就必須做到“人格獨立”,要敢於發表自己的不同意見,敢於做“反叛者”,敢於被辭退也要堅持正義、堅持法律。只有這樣,才能確保上市公司行為規范,也確保自己不會因為上市公司的行為不規范而受到傷害。​​​​

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